国家抽样标准的比较研究及其在进出口纺织品抽样检验中的应用思考

摘要：笔者在研究进出口纺织品抽样方法时，发现现行SN纺织标准中关于抽样检验中存在的问题如抽样方案不科学、引用的抽样标准不恰当、实施抽取样本的方法不科学等，以及一些不同的观点争议。通过对抽样理论的学习及抽样标准的比较研究，对进出口纺织品抽样检验进行分析，提出了新的观点、恰当的抽样标准如GB/T 2828.4和GB/T 2828.11等，使得检验检疫部门的抽样检验更科学、更准确、更有效，更好地为我国的进出口贸易服务。关键词：纺织品；抽样标准；抽样方法； 1 引言作为一名质检人员，每天都在抽取样本进行检测，但由于产品的不均质性和传统的抽样方法的不科学性，抽取的样本往往不能真实反映产品全批的质量状况。如何抽取适量样本既能保证真实反映被抽检批的质量又能尽量降低检验费用，即既要考虑其经济性，又要降低抽样检验风险，增加可操作性，更好地为企业服务，为我国的进出口贸易服务是我们常常需要思考和面临选择的问题。笔者在从事进出口纺织品抽样方法研究时，通过对抽样理论的学习及抽样标准的比较研究，发现现行SN纺织标准中关于抽样检验中存在的问题以及不同的观点。通过学习和研究，有此心得体会，与检验同仁分享。本文重点讨论检验检疫部门在进出口检验中的角色定位、在进出口纺织品检验中如何引用合适的、恰当的抽样标准。2 抽样理论简介我们了解一批产品的质量状况，要通过取样和对样品的检测来作出判断。产品的质量检验通常可分为全数检验与抽样检验两种方法。全数检验是对交检的一批产品中的每一单位产品逐一进行检验，并对每一单位产品做出合格与不合格的判定，并挑出不合格品。这种质量检验方法只适用于经检验后合格批中不允许存在不合格品、生产批量少、检验费用低和检验项目少等场合，而且检验还要是非破坏性的。基于上述因素全数检验具有较大的局限性，如产品产量大，检验项目多和检验较复杂时进行全数检验势必要花费大量的人力和物力，而当质量检验具有破坏性时，全数检验更是不可能的。因此人们在日常质量检验中，更多的是采用抽样检验方法。抽样检验是从交检的一批产品中，按照规定的抽样方案随机抽取适量的产品作为样本，对样本进行全数检验，并依据样本的检验结果对全批产品做出合格与不合格的判定。抽样检验适用于检验是破坏性的、生产批量大、产品价值不高、检验费时和检验费用高等场合。检验一批产品所抽样本数的多少在本质上并不取决于产品批量，样本数的多少取决于欲检的产品质量特性分布均匀程度。产品质量特性分布越均匀，需要的样本数越少。反之，产品质量特性分布越不均匀，需要的样本数越多。产品质量特性分布均匀程度在数学上用方差来表示。方差越大，说明产品质量特性分布越不均匀。因此抽样检验中最重要的是依据产品质量特性规定的抽样方案和依据一定的规则随机抽取样本，这两基础部分是否科学决定了抽样检验结果的科学性。经过研究和比较，世界各国科学家逐步设计了一系列建立在概率论和数理统计科学基础上的各种统计抽样检验或统计抽样检查方案，并将抽样理论转化为多个相应标准，用于指导人们的使用。如国际标准ISO 2859系列计数标准和ISO 3951系列计量标准等，这些抽样标准以数理统计科学为基础，把抽样风险控制在可明示的范围内。另外还建立了系列随机抽取样本的理论，使得抽取样本的方法更科学，从根本上解决了抽样方案和抽取样本方法的科学性。实践证明，建立在以概率论和数理统计科学为基础上的抽样检验方法标准应用于产品质量检验时，虽然也存在着误判和错判的可能，但人们可以把这种误判和错判的风险控制在要求的范围内。3  我国抽样标准的比较分析上世纪末以来，我国也参照国际标准，陆续制定和发布了相关的抽样检验标准，基本上构成了一个比较完整的抽样检验标准体系，在保证和提高产品质量方面发挥了较大作用，为质量检验工作者提供了抽样检验的依据。如指导如何选择验收抽样检验方案的标准GB/T 13393《验收抽样检验导则》，指导如何实施随机抽样的标准GB/T 10111《随机数的产生及其在产品质量抽样检验中的应用程序》、指导选择样本量的标准GB/T 4891《为估计批(或过程)平均质量选择样本量的方法》[1]。目前我国的抽样标准也在修订和整合之中，计数抽样检验修订整合为GB/T 2828(11部分，还有4部分未发布)，计量抽样检验修订整合为GB/T 6378(5部分，还有3部分未发布)。另外还有流动批抽样检验、散料抽样检验标准。这些抽样标准基本上能满足不同行业、不同产品特性、不同检验场合的需要。从使用标准方来看，有产品生产方、接受方（采购方）和独立第三方使用的；从产品质量指标特性来比较，有计数抽样和计量抽样标准；从抽检方法型式来比较，有调整型和非调整型标准；从抽样次数来比较，有一次抽样、二次抽样和多次抽样、序贯抽样。无论哪种抽样方法，它们都具有以下三个共同的特点：一是产品必须以“检查批”形式出现，检查批分连续批和孤立批。二是批合格不等于批中每个产品都合格，批不合格也不等于批中每个产品都不合格。三是样本的不合格品率不等于提交批的不合格率[2]。我国抽样检验标准名称、适用范围、应用场合等详细内容见表1。表1  我国抽样检验标准及其比较

标准号	代替	标准名称	种类	适用范围	检验目的	应用场合
GB/T 2828.1—2003（ISO 2859-1：1999，IDT）	GB/T 2828—1987	计数抽样检验程序  第1部分：按接收质量限（AQL）检索的逐批检验抽样计划	计数调整型	两个相关方	用于验收	连续批
GB/T 2828.2—2008（ISO 2859-2：1985，NEQ）	GB/T 15239—1994	计数抽样检验程序  第2部分：按极限质量（LQ）检索的孤立批检验抽样方案	计数标准型	两个相关方	用于验收	孤立批
GB/T 2828.3—2008（ISO 2859-3：2005，IDT）	GB/T 13263—1991	计数抽样检验程序  第3部分：跳批抽样程序	计数调整型	两个相关方	用于验收	连续批
GB/T 2828.4—2008（ISO 2859-4：2002，MOD）	GB/T 14437—1997和GB/T 14162—1993	计数抽样检验程序  第4部分：声称质量水平的评定程序	计数标准型	第三方	用于质量核查	审核较大总体（大于250）
GB/T 2828.5—2008（ISO 2859-5：2005）		计数抽样检验程序  第5部分：按接收质量限（AQL）检索的逐批检验序贯抽样方案体系	计数调整型	两个相关方	用于验收	连续批
GB/T 2828.10—2008（ISO 2859-10：2006）	第一次发布	计数抽样检验程序  第10部分：GB/T 2828计数抽样检验系列标准导则	基础标准
GB/T 2828.11—2008	GB/T 15482—1995	计数抽样检验程序  第11部分：小总体声称质量水平的评定程序	计数标准型	第三方	用于质量核查	审核小总体（不大于250）
GB/T 2829—2002		周期检验计数抽样程序及表（适用于对过程稳定性的检验）	计数标准型	两个相关方	用于验收	过程稳定性
GB/T 6378.1—2008（ISO 3951-1：2005，IDT）	GB/T 6378—2002	计量抽样检验程序第1部分：按接收质量限（AQL）检索的对单一质量特性和单个AQL的逐批检验的一次抽样方案的规定	计量调整型	两个相关方	用于验收	连续批
GB/T 6378.4—2008 (ISO /WD 3951-4：2007, NEQ)	GB/T 14900—1994	计量抽样检验程序第4部分：对均值的声称质量水平的评定程序	计量标准型	第三方	用于质量核查	孤立批
GB/T 8051—2008（ISO8422：2006 ，IDT）	GB/T 8051—2002	计数序贯抽样检验程序及表	计数标准型	两个相关方	用于验收或统计检验	孤立批
GB/T 8052—2002	GB/T 8052—1987	单水平和多水平计数连续抽样检验程序及表	连续生产型	两个相关方	用于验收	流动批
GB/T 8054—2008	GB/T 8054—1995和GB/T 8053—2001	计量标准型一次抽样检验程序及表	计量标准型	两个相关方	用于验收	孤立批
GB/T 13262—2008	GB/T 13262—1991	不合格品百分数的计数标准型一次抽样检验程序及抽样表	计数标准型	两个相关方	用于验收	批量大于250、孤立批
GB/T 13264—2008	GB/T 13264—1991	不合格品百分数的小批计数抽样检验程序及抽样表	计数标准型	两个相关方	用于验收	批量不大于250、连续批或孤立批
GB/T 13546—1992		挑选型计数抽样检查程序及抽样表	计数挑选型	两个相关方	用于验收	连续批
GB/T 13732—2009	GB/T 13732—1992	粒度均匀散料抽样检验通则	计量标准型	两个相关方	用于验收	粒度均匀散料
GB/T 16306—2008	GB/T 16306—1996	声称质量水平复检与复验的评定程序	计数、计量标准型	第三方	用于质量监督复查	孤立批
GB/T 16307—1996		计量截尾序贯抽样检验程序及抽样表（适用于标准差已知的情形）	计量标准型	两个相关方	用于验收	孤立批、离散个体

从表1中可以看出，用于产品两个相关方之外的第三方质量核查的抽样检验标准目前只有4个，那就是GB/T 2828.4 、GB/T 2828.11、GB/T 6378.4和GB/T 16306。 4  现行SN纺织标准中引用抽样标准的误区4.1  现行标准中的抽样比例方法不科学过去，大多数进出口纺织品抽样检验一般采用百分比抽样，这种检验方法把抽检样本数与交检批总体数固定在一个规定的比值上如10％。可实际上却存在着即使是质量相同的产品，却因交检批数量多少的不同却受到不同的处理，容易造成大批严小批松的现象。而且随着交检批总体数量的增多，即使按一定的百分比抽样，样本数也是相当大的，不能体现抽样检验在经济性方面的优点。百分比抽样检验方法不合理的根本原因是没有按照数理统计科学方法去设计抽样方案。目前，这种抽样检验方法已在国际上逐渐被淘汰。4.2  抽样标准的引用不恰当随着对抽样理论认识的提高，有些纺织品的抽样检验开始引用国家的抽样标准，这是一大进步。但抽样标准繁多，数理统计和概率理论比较难以理解，又造成了引用标准的不当或不适用。如对进出口纺织品检验到是按连续批对待还是按孤立批？日常检验批与检验监管批、市场监督抽查批是否应该引用不同的抽样标准，众多检验工作者执有不同意见，争议较多。目前在进出口纺织品的抽样检验中引用的GB/T 2828.1和GB/T 2829标准就存在争议。4.3 实施抽取样本的方法不科学过去抽取样本说是随机抽样，实际是随意抽样、便利抽样，主观随意性大，样本的检验结果不稳定，重现性、再现性也差，严重影响了样本的检验结果。抽样检验是依据样本的检验结果对全批产品做出合格与不合格的判定，要求样本能真实正确反映批的质量，除了要求有科学的抽样方案外，还要有科学的抽取样本方法。如果检验批的均质性很好，无论怎样抽取样本，样本都能真实正确反映批的质量。但实际检验工作中，批的质量不可能绝对均匀，甚至很不均匀，抽取样本的方法就是一个非常关键的问题了。因此实施样本的抽取也一定要按照一定的规则来做，关于这方面我国标准GB/T 10111作了明确规定，可以按产品特性加以引用。5  抽样标准在进出口纺织品检验中的选择和应用5.1 抽样标准种类的选择针对现行SN纺织标准引用抽样标准存在的问题和不同的观点，笔者认为进出口纺织品的抽样标准应选择有关质量核查的抽样标准GB/T 2828.4 、GB/T 2828.11和、GB/T 6378.4和GB/T 16306比较正确，即标准型的一次计数或计量抽样检验标准。理由如下：一是检验检疫的角色定位决定了我们的选择。笔者认为检验检疫的抽样检验属于法律赋予职责的第三方检验，独立于产品的两个相关方（生产方或接受方）之外。检验检疫的进出口商品检验属于评审、审核中验证某一核查总体的声称质量水平，即检验检疫的抽样检验是在生产方或贸易方声称检验或验收合格基础上的质量监督检验，是验证报检批产品的质量水平是否达到企业的声称质量水平。出口企业提供的符合性声明及进口企业提供的验货报告或检测报告，需要我们应用合格评定程序来确定是否达到技术法规或标准的相应要求。检验检疫不是贸易的双方即生产方或接受方，而是作为法律赋予职责的质量监督检查的第三方。对于报检批如此，即使是出口企业监督管理的抽样批，也应是生产方自行验收检验合格了的批。检验检疫部门不可能作为产品的两个相关方，也不能替代两个相关方去验收产品质量，这不是我们的职责，只能是第三方。目前的现状是SN纺织标准中关于抽样部分引用的抽样标准多为GB/T 2828.1和GB/T 2829，是因为过去更多地关注检验批是连续批还是孤立批，习惯大包大揽，把产品质量好坏的责任全部揽在自己身上，把自己当成了企业的检验员、验货员，对检验检疫的定位不准。现在我们重新认识和定位，企业应是产品质量的第一责任人，出口企业要对生产的产品要提供符合性声明，进口企业要对所进产品提供产品验收报告（检测报告），检验检疫在此基础上再进行质量监督把关。因此我们需要重新修订我们引用的抽样标准。二是抽样标准的适用范围决定了应用者的选择。在GB/T 16306-2008的引言中写道“对总体的抽样检验，我国已颁布了3项用于质量核查的抽样标准，它们分别是GB/T 2828.4、GB/T 2828.11和GB/T 6378.4”[3]；“质量核查与质量验收的目的是不同的，采用的抽样方案也是不同的。质量验收所规定的验收抽样程序的体系适用于两个相关方（例如供方与使用方）之间的双边协议。”[3]；“GB/T 2828.4、GB/T 2828.11和GB/T 6378.4都是为了评价其核查总体的质量水平是否不符合其声称质量水平”[3]。也就是说企业声称他的产品质量合格，我们检验检疫部门要核查和验证，结论是相符后才能通关放行。在GB/T 2828.4的引言中写道“GB/T 2828的第1至第3部分所规定的验收抽样程序的体系适用于两个相关方（例如供方与使用方）之间的双边协议”[4]；“GB/T 2828的第1至第3部分的程序适用于验收抽样，但不适用于在评审、审核中验证某一核查总体的声称质量。其主要理由是，GB/T 2828的第1至第3部分是用接收质量限来检索的，仅与验收抽样的实际目的有关”[4]；“GB/T 2828的本部分中规定的抽样检验程序是为了在正规的评审中所需做的抽样检验而开发出来的”[4]。另外，GB/T 2828.4是代替GB/T 14437-1997《计数一次监督抽样检验程序及抽样表》和GB/T 14162-1994《计数监督抽样检验程序及抽样表》，主要将“监督质量水平”改成了“声称质量水平”，更符合实际情况。GB/T 14437中的适用范围“适用于质量监督方对经过生产方或经营方验收合格的产品总体实施监督抽样检验”，其术语“监督抽样检验由监督方独立对经过验收被接受的产品总体进行的，决定监督总体是否可通过的抽样检验”[5]；GB/T 14162中的适用范围“适用于质量监督方定期或不定期的对经过被监督方验收合格的产品总体进行质量监督检验”，其术语“监督抽样检验由第三方独立对产品进行的，决定监督总体是否可通过的抽样检验（这是所指的第三方是指区别于生产方与使用方）”[6]。三是尽管GB2828.4既适合于连续批也适合于孤立批，但笔者认为将进出口检验批认定为孤立批比较妥当。现行的出口工业产品企业分类管理办法，使得检验检疫部门对绝大多数出口企业实施的是抽批检验，企业提交的检验批难以认定为连续批。进口的纺织产品更是无法对生产方的质量信息进行收集认定，连续批适用的条件之一就是要知道生产方的质量状况，因此将检验批认定为孤立批更简便、妥当。综上所述，检验检疫的抽样方法标准只能是引用质量核查这一类的抽样检验标准，以及需要复检与复验时要应用的GB/T 16306-2008。所有验收抽样标准没有提及复检与复验，因为它是产品两个相关方之间的双边协议，不涉及复检与复验程序。而GB/T 2828.4、GB/T 2828.11和GB/T 6378.4都提到了复检与复验，因为它是给独立于产品两个相关方之外的第三方使用，就有可能引起质量评判的争议，需要走复检与复验程序。这也再一次说明SN纺织标准的抽样引用质量核查这一类的标准比较恰当和正确。5.2 计数与计量抽样标准的选择关于纺织品质量项目的检验，是选择计数抽样还是计量抽样，笔者认为要根据标准本身的适用性和所检产品质量特性考虑，原则上大多数选用计数抽样，少量选用计量抽样，如强力等。这是因为从标准本身的适用性考虑第一，计量抽样标准的使用有理论上的制约，即要求所检的产品质量特性值服从或近似服从正态分布，而计数抽样标准没有要求；第二，计量抽样标准要求检验员熟练，检验所需时间长，检验记录复杂，计算也复杂。而计数抽样标准不要求检验员熟练，检验所需时间短，检验记录和计算简单。第三，计量抽样检验适用检验设备复杂、破坏性检验、检验费用昂贵、产品重要质量特性值的检验。而计数抽样检验适用检验设备简单、检验时间要求快、检验项目多、检验费用低等。从所检产品质量特性考虑，理由有：一是纺织产品属大批量的工业产品，质量相对比较稳定，检验项目多、检验费用低，除少量几个内在质量指标外，宜采用计数抽样；二是纺织产品的大多数检验项目不涉及安全、卫生和环保项目，大多数纺织产品属于低风险产品，不是重要的质量特性指标，无需选择较复杂的计量抽样。三是关于不同纺织品的各个质量特性是否服从或近似服从正态分布目前不可能收集很多检验数据来分析，因此只能是对强力等已知服从正态分布的一类质量特性有把握选用计量抽样，未知分布的质量特性最好选用计数抽样比较妥当。5.3 抽取样本方法的选择所谓随机抽取，是以统计理论为基础的科学抽样方法，就是批中的每个单位产品被抽到的可能性都相等的一种抽取方法。随机抽样的最基本要求就是无倾向性的从批中抽取样本，不受任何人的意志支配，保证批中每个单位产品都以相同的概率被抽取到。它的最大优点是在根据样本结果推论总体时，可用概率的方式客观地测量推论值的可靠程度，从而使这种推论建立在科学的基础上。采用随机抽取样本，完全排除了主观挑选样本的可能性，使抽取样本有较强的科学性。随机抽样又分为简单、系统、分层和分段随机抽样方法。随机抽样要产生随机数，并按随机数从批中抽取样本。通常产生随机数的方法有随机数表、随机数骰子、随机数扑克、抽签等。国家标准GB/T 10111《随机数的产生及其在产品质量抽样检验中的应用程序》规定了随机数的产生及利用随机数进行随机抽样的方法。对于批量较大、批中产品不便于编号的情况，可以制定编号规则，在获得样本单元号后，按编号规则取出相应的样本产品[7]。经过比较研究笔者认为在纺织品检验中，抽取样本方法采用简单随机抽样或分段随机抽样比较合适，生成随机数的方法采用不放回抽样的随机数表法，效率较高，易于掌握和便于操作。随机数表是将0～9的10个自然数，按编码位数的要求（如两位一组，三位一组，五位甚至十位一组），利用特制的摇码器（或电子计算机），自动地逐个摇出（或电子计算机生成）一定数目的号码编成表，以备查用。这个表内任何号码的出现，都有同等的可能性。利用这个表抽取样本时，可以大大简化抽样检验的繁琐程序。6  结语通过比较分析，笔者认为在进出口纺织品的抽样检验中，利用GB/T 2828.4和GB/T 6378.4等质量核查标准设计抽样方案，再利用GB/T 10111中规定的方法实施抽样方案，就能科学地抽取到较真实反映全批产品质量的样本。这种改变过去传统的抽样方法，将抽样方法建立在科学的理论基础上，是抽样检验利用统计科学一个很大的进步，符合形势发展和WTO规则的需要，具有很重要的实际意义。它使得检验检疫部门的抽样检验更科学、更准确、更有效，检测的结果更能真实的反映检验批的产品质量，从而履行好检验检疫部门的职责，把好产品质量关，把好国门关，为企业服务，为国家经济发展服好务把好关。（作者单位：湖北出入境检验检疫局轻纺处） (中国纤检)